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表见代理的类型及现实表现形式

中国人民大学法学院2003级民商法专业法学硕士研究生 李学林


根据《合同法》第四十九条的相关规定，在我国现行的民事立法中，表见代理表现形态有三种。即授权表示型表见代理，权限逾越型表见代理和权限延续型表见代理。下文将对这三种类型及其在现实中的表现形式进行论述。
（一）授权表示型表见代理
授权表示型的表见代理，又称由于本人之明示或默示的表见代理，即本人以自己的行为表示授予他人代理权而实际上并未授权，或者明知他人以自己的名义从事民事行为而不作否认表示，造成第三人误以为行为人有代理权时，本人要对相对人承担实际授权人的责任。根据我国《合同法》的规定，结合我国的司法实践。我国民法上授权表示型的表见代理有如下几种类型：
1，本人以书面，口头或者其他形式直接或间接向相对人表示已经授权而实际上未授权，相对人依赖本人的表示而与行为人进行的交易行为。
这种情况中，本人的意思表示，可以是直接的，也可以是间接的。可以是口头的，也可以是书面的。相对人可以是特定的，也可以是不特定的（如广告授权方式的相对人为公众），本人对于自己的授权声明，可以撤回，但是应在相对人与行为人的民事活动成立之前撤回。撤回的通知应有效地到达相对人，一般应以授权声明同样的方式做出。
2，本人将其具有代理权证明意义的文书印鉴交与他人，他人凭此以本人的名义从事民事活动，相对人对此信赖而进行的交易。
这些文书印鉴包括被代理人的印章，合同章，盖章的空白证明信，空白委托书，空白合同文书等。这些文书印鉴本身虽然不是授权委托书，但其与本人有密切联系，具有专用性，起着证明代理权的作用，善意相对人因此相信行为人有代理权而与之订立合同，应构成表见代理。
3，本人知道他人以自己的名义实施民事行为而不作否认表示的。
本人知道他人没有代理权而以自己的名义实施民事行为时，应对他人的无权代理行为明确表态。本人所表示的不同态度，可以产生不同的法律后果。如果本人表示承认，则等于授予行为人代理权或者是事后追认，这种事后授权行为追认行为具有追溯效力，致使行为人的无权代理转为有权代理，本人应承但代理行为所产生的法律效果（特别说明，此种追认行为应在相对人行使撤销权之前进行）。如果本人表示否认，则行为人的无权代理成为狭义的无权代理，由行为人自己负责，本人对此不承担任何责任。如果本人明知他人以自己的名义进行无权代理，既不承认，又不作明确的否认，为保护善意无过失的第三人，应认为成立表见代理。
4，允许他人作为自己的分支机构进行活动。
联营活动中，一些牵头单位允许其他单位或个人以自己 “分公司”，“分厂”的名义进行活动。企业集团改制的过程中，一些核心企业为扩大规模，允许其他企业使用自己的集体商标，以集团分支机构的名义行事，实际上这些单位或个人经营上各自独立，并没有划入该法人的范围。然而，善意相对人并不知情，一旦这些“分支机构”与相对人发生纠纷，牵头单位则以自己不是合同当事人为由拒绝承担责任。因为根据民法基本理论，不具备法人资格的分支机构为法人的组成部分，法人要对其民事活动承担责任。因此，这些本来并非法人分支机构的单位，以法人分支机构的名义从事活动，使善意的交易相对人认为其为该法人的行为时，应成立表见代理。
（二），权限逾越型表见代理
权限逾越型表见代理，又称为超越代理权的表见代理，代理权限制的表见代理。代理人的代理权，通常都有一定的限制，但这一限制不一定为相对人所知，如果表现在外的客观情况，能使善意相对人误以为行为人有代理权，与其为民事行为，就构成表见代理，由本人承担其后果。这就是现代代理制度中“代理权的限制不得对抗善意相对人”的原则。
权限逾越型表见代理主要有以下两种表现形式：
1，本人虽对行为人的代理权作了某些限制，但未在委托授权书中说明，或者本人授予代理人一定的代理权，但事后又加以限制，代理人不顾其限制而按原来的代理权进行代理活动，但相对人并不知情，这时，应构成表见代理，由本人承担其后果。
2，本人委托授权不明，而客观情况又能使善意相对人误信行为人有代理权，即使行为人的行为超越了本人意定的授权范围，也成立表见代理。
（三）权限延续型表见代理
权限延续型表见代理，又称代理权终止的表见代理，代理权撤回的表见代理。这种类型指本人与行为人曾有代理关系，但代理权已经终止或撤回后，本人未及时向外部公示，相对人并不知情。因此，为保护善意相对人的利益和维护交易安全，其代理权的终止和撤回不得对抗善意相对人。主要有以下两种情况：
1，代理期间届满或代理事务完成后的代理。本人应当在出示给第三人的授权委托书中载明代理期间及代理事务。如果本人没有作出明确记载，即使其与代理人对代理权的消灭事由有过约定，只要第三人不知道这种情况，仍与代理人为订立合同，则成立表见代理。
2，本人撤回委托后的代理。代理权可以依本人的意思而撤回。这种撤回行为属单方法律行为，撤回的通知到达代理人即发生法律效力。这时，本人应收回代理证书，通知第三人，或者发布代理权撤回的公告。如果本人没有这样做，致使相对人不知道代理权已不存在，仍与代理人为民事行为，则构成表见代理。


河南省洛阳市人大常委会


洛阳市专利保护管理条例


（2003年8月28日洛阳市第十一届人民代表大会常务委员会第三十九次会议通过 2003年11月28日河南省第十届人民代表大会常务委员会第六次会议批准 2003年12月8日洛阳市人民代表大会常务委员会公告第18号公布）



第一章 总则

第一条 为加强专利保护与管理，保障专利权人和公民、法人及其他组织的合法权益，鼓励发明创造，推动科技进步和社会经济发展，根据《中华人民共和国专利法》和《中华人民共和国专利法实施细则》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

第二条 本市行政区域内的专利保护管理及其相关活动，适用本条例。

第三条 市、县（市、区）人民政府应当加强对专利工作的领导，协调处理专利保护管理工作中的重大问题。

第四条 市人民政府管理专利工作的部门负责本市行政区域内的专利保护管理工作。

县（市）、区人民政府管理专利工作的部门负责本行政区域内的专利保护管理工作，协助上级管理专利工作的部门处理有关专利纠纷。

其他有关行政管理部门依照各自职责共同做好专利保护管理工作。

第五条 市管理专利工作的部门可以聘请技术专家组成专利保护技术咨询委员会。

专利保护技术咨询委员会接受管理专利工作的部门和当事人的委托，依法进行与专利保护有关的技术咨询工作。

第六条 单位应当鼓励和支持职工进行发明创造并申请专利，对做出贡献的职务发明人或者设计人，应当给予奖励。

第七条 任何单位或者个人有权向管理专利工作的部门以及其他有关部门举报假冒他人专利、冒充专利等违法行为。

第二章 专利保护与管理

第八条 管理专利工作的部门应当加强对企事业单位专利工作的指导，协助企事业单位建立和完善专利管理制度。

第九条 企事业单位在研究开发、技术改造和技术进口工作中，应当进行专利信息跟踪，建立与专利有关的研究开发工作档案。

第十条 列入政府计划或者政府参与投资的研究与开发项目，政府行政管理部门与项目承担者签订研究与开发项目合同时，应当明确专利申请、专利保护、专利实施的措施。

第十一条 有下列情形需要经政府有关部门审批的，应当提供专利检索报告：

（一）申报列入政府计划的研究与开发项目的；

（二）以专利权作价出资或者进行专利资产评估的；

（三）设立企业，引进境外技术或者从事境外来料加工涉及专利权的；

（四）技术或者产品出口项目中，涉及进口国家或者地区专利权的；

（五）其他应当提供专利检索报告的。

第十二条 有下列情形之一的，应当提供专利权有效证明：

（一）请求管理专利工作的部门或者海关保护专利权的；

（二）举办各类技术与产品展览会、展示会、推广会、交易会涉及专利权或者专利申请的；

（三）其他应当提供专利权有效证明的。

第十三条 有下列情形之一的，当事人可以根据平等自愿原则，就专利申请权、专利申请费用和专利年费以及利益分配等事项做出约定：

（一）利用本单位的物质技术条件进行发明创造的；

（二）个人兼职进行发明创造的；

（三）合作进行发明创造或者委托进行发明创造的；

（四）在其他单位进修学习期间进行发明创造的；

（五）订立其他科学技术研究与开发合同的。

第十四条 被授予专利权的国有企业事业单位，应当自被授予专利权之日起三个月内，给予发明人或者设计人奖励。

被授予专利权的国有企业事业单位在专利权有效期限内，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利所得利润纳税后提取不低于百分之五，或者从实施外观设计专利所得利润纳税后提取不低于百分之一作为报酬，给予发明人或者设计人；也可以参照上述比例，一次性给予发明人或者设计人。

被授予专利权的国有企业事业单位转让或者许可他人实施专利的，应当自收到转让费或者许可费后三十日内，提取不低于转让费或者许可费纳税后的百分之三十作为报酬，给付发明人或者设计人。

被授予专利权的国有企业事业单位以专利入股的，专利权人应当从其股份所得中提取不低于百分之三十的收益给付发明人或者设计人。

被授予专利权的其他单位给予发明人或者设计人的奖励和报酬，可以参照上述四款的规定执行。

第十五条 专利权人可以将其专利权作价出资，专利权作价出资占注册资本的比例在法律、行政法规规定的范围内由当事人约定。

专利权作价出资的，应当进行资产评估，其中涉及国有资产的，评估结果应当报国有资产主管部门备案。

第十六条 专利权人或者专利实施被许可人在其产品、产品包装或者产品说明书上标明专利标记的，应当同时标明专利类别和专利号。

专利权人或者专利实施被许可人可以使用专利防伪标识。

第十七条 管理专利工作的部门应当加强专利信息管理，规范专利信息服务，加强专利信息传播、开发和利用，促进专利实施。

第十八条 涉及专利的广告，广告主应当向广告经营者、广告发布者提供国务院专利行政部门或者其授权的管理专利工作的部门出具的专利权有效证明；未提供的，不得设计、制作或者发布该广告。

涉及专利的广告，应当标明或者说明专利的类别和专利号。

第十九条 从事专利技术贸易、信息咨询等业务的专利服务机构，在机构设立、变更、歇业、停业时应当向市管理专利工作的部门备案。

设立专利代理机构，按国家规定办理。

第二十条 专利代理、技术贸易、信息咨询、资产评估和其他从事专利服务的机构及其工作人员，应当依法客观、公正的提供专利服务，不得出具虚假专利文献检索、专利资产评估报告；不得与当事人串通牟取不正当利益。

第二十一条 任何单位或者个人不得泄露、出卖他人尚未公开、公告的专利申请文件内容。

承担职务发明创造的职工退休或者与原单位解除劳动关系时，应当将有关专利申请的技术资料归还原单位，并承担相应的保密义务。

第二十二条 任何单位或者个人不得故意为假冒他人专利、冒充专利等违法行为提供资金、场所、运输工具、生产设备或者印刷标识等便利条件。

第二十三条 市管理专利工作的部门可以根据专利权人或者利害关系人的投诉，对再次侵犯他人专利权或者多方侵犯同一专利权的行为依法进行处理。

第二十四条 发明人或者设计人需要获得专利申请、咨询服务，但又无能力支付服务费用的，可以向市管理专利工作的部门申请援助；经审查符合条件的，由专门的专利服务机构实施援助，所需费用由市管理专利工作的部门承担。

第三章 法律责任

第二十五条 违反本条例第十条规定，危害国家利益或者公共利益的，由所在单位或者上级主管部门追究主管人员和直接责任人员的责任。

第二十六条 违反本条例第十一条规定，单位不提供或者提供虚假专利检索报告使国家利益、公共利益受到损失的，由上级主管部门追究单位及有关责任人员的责任；个人提供虚假专利检索报告，骗取荣誉及其他利益的，由政府有关部门予以撤销或者追回，损害国家或者他人利益的，依法承担相应的法律责任。

第二十七条 违反本条例有下列行为之一的，由管理专利工作的部门予以处罚：

（一）违反本条例第二十条规定的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上二倍以下的罚款；没有违法所得的，处以二千元以上三万元以下的罚款；

（二）违反本条例第二十二条规定的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得的，处以二千元以上二万元以下的罚款。

第二十八条 拒绝、阻碍专利行政执法人员执行公务，隐瞒、转移、销毁与案件有关的合同、账册等资料的，处以二千元以上一万元以下的罚款；擅自启封、转移、处理被封存登记的物品的，由管理专利工作的部门责令改正，并处以被转移、处理物品价值一倍以上三倍以下的罚款。

第二十九条 管理专利工作的部门的工作人员有下列行为之一的，由其所在单位或者有关主管部门依法处理。构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）参与与专利有关的经营活动的；

（二）泄露本职工作中所知晓的当事人的有关商业秘密的；

（三）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。

第四章 附则

第三十条 本条例自2004年1月1日起施行。