证券投资者保护基金管理办法
中国证券监督管理委员会
证券投资者保护基金管理办法
（2005年6月30日）
第一章 总则
第一条 为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，制定本办法。
第二条 证券投资者保护基金（以下简称“基金”）是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“基金公司”），负责基金的筹集、管理和使用。
第三条 基金主要用于按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
第四条 证券交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
第五条 基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。基金的筹集方式、标准，由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）商财政部、中国人民银行决定。
第六条 基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责。
第二章 基金公司的职责和组织机构
第七条 基金公司的职责为：
（一）筹集、管理和运作基金；
（二）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
（三）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
（四）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
（五）管理和处分受偿资产，维护基金权益；
（六）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；
（七）国务院批准的其他职责。
第八条 基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。
证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
第九条 基金公司设立董事会。董事会由9名董事组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。
第十条 董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和使用等重大事项做出决定，并行使基金公司章程规定的其他职权。
第十一条 基金公司董事会按季召开例会。董事长或三分之一以上的董事联名提议时，可以召开临时董事会会议。
董事会会议由全体董事三分之二以上出席方可举行。董事会会议决议，由全体董事二分之一以上表决通过方为有效。
第三章 基金的筹集
第十二条 基金的来源：
（一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；
（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；
经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
（五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
（六）其他合法收入。
第十三条 基金公司设立时，财政部专户储存的历年认购新股冻结资金利差余额，一次性划入，作为基金公司的注册资本；中国人民银行安排发放专项再贷款，垫付基金的初始资金。专项再贷款余额的上限以国务院批准额度为准。
第十四条 根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。
第十五条 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）代扣代收。证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向基金公司申报清缴。
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。
第十六条 结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。
第四章 基金的使用
第十七条 基金的用途为：
（一）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
（二）国务院批准的其他用途。
第十八条 为处置证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜。
第十九条 基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算。
第五章 管理和监督
第二十条 基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。
基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
第二十一条 基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。
第二十二条 证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。
中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。
第二十三条 基金公司应建立科学的业绩考评制度，并将考核结果定期报送证监会、财政部、中国人民银行。
第二十四条 基金公司应建立信息报告制度，编制基金筹集、管理、使用的月报、季报信息，报送证监会、财政部、中国人民银行。
基金公司每年应向财政部专题报告财务收支及预、决算执行情况，接受财政部的监督检查。
基金公司每年应向中国人民银行专题报告再贷款资金的使用情况，接受中国人民银行的监督检查。
第二十五条 证监会应按年度向国务院报告基金公司运作和证券公司风险处置情况，同时抄送财政部、中国人民银行。
第二十六条 证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用。
基金公司对使用基金的情况进行检查，并可委托中介机构进行专项审计。接受检查的证券公司或托管清算机构及有关单位、个人应予以配合。
第二十七条 基金公司、证券公司及托管清算机构应妥善保管基金的收划款凭证、兑付清单及原始凭证，确保原始档案的完整性，并建立基金核算台账。
第二十八条 证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。
第二十九条 对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。
第六章 附则
第三十条 本办法所称托管清算机构，是指证券公司被行政接管、托管经营、关闭、撤销或破产时，对证券公司实施行政接管的接管组、实施托管经营的托管组或依法成立的清算组。
第三十一条 本办法自2005年7月1日起施行。
第三十二条 本办法由证监会会同财政部、中国人民银行负责解释。
吉林市灾害事故应急救援办法
吉林省吉林市人民政府
吉林市灾害事故应急救援办法
（2003年12月1日吉林市人民政府第12次常务会议审议通过 2003年12月15日吉林市人民政府令第149号公布 自2004年4月1日起施行）
第一章 总则
第一条 为保护国家和人民生命财产安全，保证在发生灾害事故时有效地组织应急救援工作，减少危害和损失，根据国家和省的有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的灾害事故是指各类危害国家、集体和人民群众生命财产安全，严重影响社会正常生产生活秩序的突发性灾害和事故。包括火灾、水灾、地震、气象灾害，核化事故、矿山事故、建筑工程事故、公路损毁事故、道路交通事故、铁路事故、水上事故、航空事故、环境污染事故，电力、通信、供水、供气、供热及其它市政设施损坏事故、突发公共卫生事件、突发公共安全事件等。
本办法所称的应急救援是指由政府组织的，社会力量参加的，对各种突发性灾害事故实施的紧急抢险救援行动。
第三条 本办法适用于本市城区的灾害事故应急救援工作。
第四条 应急救援实行以救为主、防救结合的方针，坚持专群结合、军民结合的原则，建立政府统一领导、相关部门分工负责、社会力量共同参与的工作机制，实行灾害事故救援的系统化组织和管理。
第五条 公民、法人和其他组织均有获得救援保护的权利和参加应急救援的义务，均应接受应急救援方面的教育和培训。
第二章 应急救援机构与职责
第六条 市灾害事故应急救援指挥部（以下简称指挥部），统一领导全市应急救援工作，决策指挥重大灾害事故的救援行动。
指挥部总指挥、副总指挥由市长、副市长担任，组成人员由相关部门负责人组成。
指挥部内设指挥协调、通信保障、专家咨询、气象保障、新闻发布组，分别由市民防局、各灾种指挥中心、市气象局、市政府办公厅编组派出，为指挥部提供决策咨询和勤务保障工作。
第七条 市民防局为全市灾害事故应急救援工作综合主管部门，负责计划、组织、指导、协调全市应急救援日常准备工作，协助和保障市指挥部组织指挥灾害事故救援。
市民防局设立市应急救援中心，具体承办指挥部日常事务。
第八条 指挥部设各灾种指挥中心，分别负责组织实施本灾种应急救援，并参加全市统一组织的应急救援行动。各灾种指挥中心的设置是：
（一）火灾救援指挥中心由市消防支队组建；
（二）森林火灾救援指挥中心由市森林防火指挥部组建；
（三）抗洪抢险指挥中心由市水利局组建；
（四）地震灾害救援指挥中心由市地震局组建；
（五）市政设施抢险指挥中心由市市政公用局组建；
（六）电力事故抢险指挥中心由吉林电业公司组建；
（七）通信事故抢险指挥中心由吉林通信分公司组建；
（八）矿山事故救援指挥中心由市经贸委组建；
（九）建筑工程事故抢险指挥中心由市建委组建；
（十）公路损毁事故抢险指挥中心由市交通局组建；
（十一）化学事故救援指挥中心由市消防支队组建；
（十二）道路交通事故救援指挥中心由市公安交警支队组建；
（十三）公共卫生事件应急指挥中心由市卫生局组建；
（十四）公共安全事件应急指挥中心由市公安局组建；
（十五）环境污染事故处置指挥中心由市环保局组建；
（十六）水上事故救援指挥中心由市公安局组建；
（十七）铁路事故抢险救援指挥中心由吉林铁路分局组建；
（十八）民用航空应急救援指挥中心由中国民用航空吉林站组建；
各灾种指挥中心应明确领导成员，设置指挥系统，建立救援队伍。
第九条 指挥部可根据救援任务需要，组织有关单位及民间组织建立特种救援分队，参加特殊灾害事故救援。
第十条 指挥部和各灾种指挥中心可根据救援任务需要，协调驻军部队、民兵参加应急救援行动。
第十一条 各区及所属街道、乡（镇）均应设立应急救援指挥、值班机构，组织开展灾害事故自救工作，协助配合指挥部和各灾种指挥中心组织救援。
第三章 应急救援的组织实施
第十二条 发生或发现灾害事故的单位或个人，应向相关灾种指挥中心报警，也可直接向指挥部报警。
第十三条 各灾种指挥中心接到报警后，对属于本灾种救援处置范围的，直接处警组织救援；对属于其它灾种指挥中心处置范围或需要其予以配合的，转报其它灾种指挥中心或上报指挥部；属于重大灾害事故的，必须同时报指挥部。
指挥部接到报警后，根据灾种和灾情，通知相关灾种指挥中心组织救援，或启动指挥部组织指挥救援。各灾种指挥中心必须严格执行指挥部的命令，及时参加救援。
第十四条 救援现场应设立现场指挥部，先期到达现场的救援机构首先负责现场指挥；多灾种救援机构参加救援时，由主要灾种指挥员负责现场指挥；指挥部启动时，由其统一指挥。
第十五条 各救援机构出警时，应佩挂应急救援专用标志，任何单位或个人不得干扰和阻拦。救援现场应设置警戒或警告标志，任何单位或个人都必须服从现场指挥部的管理和指挥。
第十六条 发生或发现灾害事故的单位和个人，应及时采取自救措施，并及时通报附近单位和人员防护。
第十七条 现场救援结束后，各救援机构应按现场指挥部的命令撤离。
现场指挥部应协助和交办灾害事故调查、善后处理等事宜。
各救援机构应及时向指挥部上报情况进行救援总结评估，并按规定实施奖惩。
第四章 应急救援的日常准备
第十八条 市民防局和各灾种指挥中心分别制定全市和各灾种应急救援预案，报指挥部批准。
第十九条 各救援机构和队伍每年应有计划地组织训练和演练，并组织考核验收。
第二十条 市民防局应组织协调各救援机构建立和完善值班执勤、接处警、队伍管理、装备器材使用管理、请示报告、信息报送等制度，并实施监督检查。
第二十一条 有关部门和单位应按市民防局要求收集报告灾害事故救援的各种信息资料。
第二十二条 有关部门和单位应将应急救援教育纳入安全生产教育内容，并组织实施。
教育、文化等部门及新闻单位应积极配合应急救援机构开展宣传教育工作。
第二十三条 市民防局和各灾种指挥中心平时应组织开展应急救援方面的调研、科研及交流与合作，不断提高救援能力和水平。
第五章 应急救援保障
第二十四条 应急救援日常工作所需经费，列入市财政预算，专款专用。发生重大灾害事故救援所需经费，由市财政视情况予以保障。
第二十五条 各应急救援机构应根据应急救援预案和实际救援需要，组织配置和装备救援物资、器材、设施、设备及车辆等。
第二十六条 有关单位或个人参加市统一组织的训练、演习、救援行动，所发生的误工及其它费用，由所在单位给予适当补助。
第二十七条 在组织实施应急救援时，指挥部有权调用各单位的物资、器材、设施、设备，有关单位应予配合。
应急救援时使用通信、广播、电视、气象、防空警报等设施，管理单位应提供方便，无偿予以保障。
第二十八条 接受救援的单位或个人，依照有关规定交付相应的救援费用，拒不支付的，依法承担民事责任。
第二十九条 应急救援机构和重点危险源单位应根据救援任务需要和安全管理要求，完善救援设施，储备必要的救援物资器材，任何单位和个人不得随意损坏、挪用、占用和妨碍其使用。
第六章 应急救援奖惩
第三十条 在应急救援工作中有突出贡献和显著成绩的单位和个人，由所在单位或上级主管部门及县级以上人民政府给予表彰奖励。
第三十一条 违反本办法有下列行为之一的，由市民防局或会同有关部门依照下列规定予以处罚，构成犯罪的依法追究刑事责任：
（一）违反第十二条规定，发生灾害事故的单位或责任人不及时报警，不及时采取得力措施的，对个人处500元至1000元罚款；对单位处1000元至5000元罚款，造成严重后果的，处5000元至10000元罚款。
（二）违反第十三条规定，拒不执行或人为拖延指挥机关命令，不及时组织救援贻误救援时机的，对个人处500元至1000元罚款，对单位处1000元至5000元罚款。
（三）违反第十五条规定，阻挠干扰救援行动，故意破坏救援行动秩序的，对个人处500元至1000元罚款，对单位处1000元至5000元罚款。
（四）违反第十八、十九、二十、二十一、二十五条规定，未按要求做好应急救援准备工作，未按时完成日常工作任务的，处1000元至5000元罚款。
（五）违反第二十七条规定，未按指挥部要求提供救援物资器材、设施、设备的，责令提供，并可处1000元至5000元罚款。
（六）违反第二十九条规定，毁坏、挪用、占用及妨碍使用应急救援设备设施的，对个人处500元至1000元罚款，对单位处1000元至5000元罚款。
发生灾害事故的单位，不及时采取措施，造成严重后果，或有关部门、单位在组织应急救援中，不予配合，不提供救援物资器材的，由监察部门或者上级主管部门给予有关领导及直接责任人行政处分。
有关单位和个人不执行上述规定，违反治安管理规定，由公安机关依据治安管理条例的规定予以处罚。
第三十二条 应急救援机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第三十三条 各县（市）可参照本办法组织当地应急救援工作。
第三十四条 本办法由市民防局组织实施。
第三十五条 本办法自2004年4月1日起施行。
