关于印发《晋城市政务公开考核试行办法》的通知
山西省中共晋城市委办公厅 晋城市人民政府办公厅
晋市办发〔2005〕19号
中共晋城市委办公厅
晋城市人民政府办公厅关于印发《晋城市政务公开考核试行办法》的通知
各县、市、区委和人民政府，市委各部、委，市直各委、办、局，各人民团体：
《晋城市政务公开考核试行办法》已经市委、市政府研究同意，现印发给你们，请认真组织实施。
中共晋城市委办公厅
晋城市人民政府办公厅
2005年6月20日
晋城市政务公开考核试行办法
第一章 总则
第一条 为了促进全市各级各部门深入开展政务公开工作，规范政务公开考核工作，根据市委、市政府《关于进一步深化政务公开工作的实施意见》，结合工作实际，特制定本办法。
第二条 本办法适用于全市各级政府、政府各部门以及依法履行行政职能的事业单位。
第三条 市政务公开领导组负责全市政务公开考核工作的组织领导和具体考核工作。
第四条 政务公开考核要纳入到各级政府、部门工作目标考核之中，考核结果是评定各级政府、政府各部门及其领导人员工作政绩、实施奖惩的重要依据。
第五条 政务公开考核应当坚持客观公正、民主公开、注重实效的原则。
第二章 考核内容
第六条 政务公开考核的内容主要包括：
（一）政务公开组织领导情况。包括各级政府、政府各部门和有关单位按规定开展政务公开的组织协调、综合指导、检查监督、考察评比以及领导责任制的落实、政务公开各项制度建立健全情况；
（二）政府各部门的职责和管理权限的公开情况。包括部门职责、机构设置和办事人员的姓名、职务、工作范围、权限的公开情况；
（三）政务公开事项预审备案及公开情况。包括政务公开事项的报告、不适宜公开事项的备案、依申请公开事项的落实及政务活动公开的情况；
（四）重大决策和重要工作的情况。包括各级政府及部门制定实施政策、规定和适宜公开的文件、重要工作的公开情况；执法水平、服务质量及群众满意度；
（五）群众办事依照的法律、法规和规章制度的公开情况；
（六）行政执法公开情况；
（七）具体办事程序、步骤和方式、方法的公开情况；
（八）办事时限，包括法律、法规、规章规定的时限和办理有关事项时间的公开情况；
（九）履行承诺及办事结果的公开情况；
（十）便民措施的公开情况；
（十一）工作纪律和廉政勤政制度及违规违纪行为的追究处理办法的公开情况；
（十二）政务公开监督制度落实情况。包括发挥组织监督、专门机构监督、新闻舆论监督和人民群众监督的作用情况；重点部门、重要岗位的权力分解、相互制约、人员定期轮岗情况；
（十三）责任追究情况。包括群众投诉的处理及对不践诺、假公开、敷衍塞责等行为的责任追究情况；
（十四）上级规定的其它考核内容。
第三章 考核标准和等次
第七条 政务公开考核标准是：组织机构健全、领导责任明确；公开范围全面、重点突出；公开内容齐全、明确具体；公开形式完备、实用有效；监督保障制度完善、激励制约机制健全；公开效果显著、群众评价满意；落实责任追究制度，群众投诉处理得当。
第八条 政务公开考核工作实行量化标准，具体考核量化标准由市政务公开办公室根据工作部署的精神制定。
第九条 政务公开考核的结果分为优秀、良好、合格、不合格4个等次。各等次的基本标准是：
优秀：积极执行政务公开各项规定，重点突出，措施得力，成绩显著，社会反响好，群众满意；
良好：认真执行政务公开的各项规定，工作有重点，措施比较得力，取得了一定成效，群众比较满意；
合格：自觉执行政务公开的各项规定，能够抓住政务公开的重点，群众基本满意。
不合格：政务公开不全面、不彻底，没有抓住重点，不符合政务公开的有关规定，甚至流于形式，搞假公开，群众不满意。
第四章 考核方法和程序
第十条 政务公开考核采取日常考核与年度考核相结合的方法。日常考核随机进行，年度考核于每年年末或次年年初进行。年度考核以日常考核为基础。
第十一条 政务公开年度考核和日常考核由市政务公开办公室负责具体实施，年度考核从领导组成员单位抽调得力人员参加，分组进行集中考核。
第十二条 年度考核的基本程序是：
（一）政务公开办公室起草年度考核方案及量化标准，经领导组审定后安排部署；
（二）被考核部门和单位进行自我总结，并形成书面材料；
（三）考核小组采取实地考核、综合评议等方式对考核部门和单位进行考核；
（四）考核小组综合日常考核与年度考核情况，提出考核意见，上报市政务公开领导组会议确定考核等次，经市委、政府审定后通报结果，实施奖惩。
第五章 表彰与奖惩
第十三条 建立政务公开奖惩制度。依据政务公开的考核结果实施奖惩。
（一）对政务公开年度考核中的优秀县（市、区）、部门、单位和个人给予表彰和奖励；
（二）对政务公开年度考核中不合格的县（市、区）、部门、单位给予通报批评；
（三）对考核不合格，不认真整改的部门及单位，视情节取消年度被评为文明、先进、模范等各种荣誉称号的资格；部门及单位领导班子主要领导和直接责任人，不得评先受奖。
第六章 附 则
第十四条 各县（市、区）人民政府、市直各部门要依照本办法制定政务公开考核实施细则，组织实施本单位内部考核工作。
第十五条 本办法自发布之日起施行。
关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
各证券公司：
为全面落实创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）联合制订了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》，现予以发布，请证券公司认真做好实施工作。
中国结算将于2009年7月15日前向证券公司提供客户首次交易日期查询数据。证券公司自2009年7月15日起可自行办理其客户的首次交易日期查询工作，客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。
特此通知。
附件：《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年七月二日 二○○九年七月二日
附件：
创业板市场投资者适当性管理业务操作指南
为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（以下简称“《实施办法》”）等有关文件的规定，制定本指南。
一、客户开通申请处理
1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。
2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。
3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。
4．证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。
5．证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。
6．证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。
7．证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。
二、交易经验的具体标准与查询数据服务
《实施办法》第五条有关交易经验的具体标准以及中国结算提供的数据服务具体如下：
1．交易经验的具体标准
（1）《实施办法》第五条所称“股票”是指：
a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种；
b. 包括主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。
（2）《实施办法》第五条所称“交易”是指：
a. 股票的买入或卖出；
b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出；
c. IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购；
d. 不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。
2．中国结算向证券公司提供的数据范围及统计口径
存量客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发生的首笔股票交易的日期。
新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一交易日发生的首笔股票交易的日期。
数据统计口径以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送时，证券账户无首次股票交易日期的，不发送相关信息。同一客户的不同证券账户的交易信息不作合并统计处理。
3．数据发送
中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送：
（1）中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括证券公司已经申报了账户使用信息的A股账户及有托管余额的B股账户，各证券公司自行加载后使用。
（2）中国结算上海分公司把上海市场存量客户A股、B股证券账户的首次交易日期数据放至A股PROP公告板->工具箱栏目中，各证券公司自行下载后使用。
4．数据查询与交易经验认定
对存量客户数据的查询，各证券公司加载或下载中国结算发送的存量客户数据后，可自行对存量客户的首次交易日期数据进行查询，并可根据查询结果对客户的交易经验进行认定。
新增客户数据的查询，证券公司可通过中国结算深圳分公司实时开户系统查询新增客户账户在深圳市场的首次股票交易日期，实时开户系统以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为工作日的8:30－17:00。证券公司可通过中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统查询新增客户账户在上海市场的首次股票交易日期，系统将以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为8:30－17:00。
5．客户查询
证券公司的客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，查询方式见中国结算网站的查询指南，中国结算的网址为：http://www.chinaclear.cn/。
6．数据接口
数据接口见附件。
三、风险揭示书签署与交易开通
1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录申明内容进行必要的核对。
2．对于交易经验不足两年的客户，营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。客户仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明，同时营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。
3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。
4．对于跨证券公司转托管，在甲公司提出申请但未开通交易期间发生的转托管，投资者到乙公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板交易的转托管，投资者可向乙公司出具在甲公司签署的风险揭示书复本，乙公司在复核签署时间等内容后，可以为其开通创业板交易。
5．因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。
6．证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年。
四、投资者教育与风险提示
1．证券公司应当拟定创业板投资者教育工作方案，就投资者教育工作的形式、时间和内容做出安排，并根据客户的不同需求和特点，有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训，通过多种方式加强对投资者特别是非现场交易投资者、新入市中小投资者的创业板风险教育和提示工作。可以通过交易系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。
2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏，并及时更新专栏内容。对本所发布的创业板规则及其相关材料，及时张贴在专栏内。
3．证券公司应当按照本所要求积极参加本所组织的各项创业板培训，并对公司创业板相关营销、管理、业务及技术人员进行培训，特别是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。
4．证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进行联系，并负责将证券公司创业板投资者教育工作方案于2009年8月1日前报送深交所备案。上述报送内容应包括会员业务联络人的姓名及联系方式。
5．证券公司自2009年8月1日起一年内每季度首月的15个工作日内，将上季度创业板投资者教育工作总结报深交所，工作总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经验、遇到的新情况及新问题等。其中，首次总结报告报送时间为2009年10月15日前。
6．前述报送材料请通过深交所会员业务专区“公文上传”通道上报。
深圳证券交易所咨询电话：0755－2591 8760
中国证券登记结算有限公司咨询电话：
深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限公司
二OO九年七月二日 二OO九年七月二日
附件：数据接口
一、深圳市场
（一）首次集中批量发送数据接口
有效数据包括二个字段：证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下：
首次交易日期库SZSCJY.dbf
序号
字段名
字段描述
类型
长度
备注
1
ZJJS
资金结算主席位
C
6
D-COM通信用
2
ZQZH
证券账户
C
10
3
JYRQ
首次交易日期
D
（二）实时开户查询数据接口
证券公司可以通过现有的账户使用信息实时查询接口（SJSKW.dbf，业务代号为‘1C’）申报查询指令。返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写账户首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期为2007年1月1日。对于机构账户，或没有交易的自然人账户，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理。对于已注销的账户或没有申报使用信息的账户，返回数据中将提示相应的错误信息，并同时提供其首次交易日期信息。
二、 上海市场
（一）首次集中批量发送数据接口
文件名：shscjyrq.dbf
文件格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期
合计
18
（二）实时开户查询数据接口
交易类型为“账户资料管理-首笔交易日期查询”
ServiceDomain =“SSCCRC”
ServiceName =“ZHZLGLXT”
ServiceType =“40”
请求数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
合计
10
应答数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期。如果没有交易，显示为空。
合计
18
