鹤壁市公用事业特许经营办法(试行)
河南省鹤壁市人民政府
鹤政〔 2003 〕46号
鹤壁市人民政府关于印发《鹤壁市公用事业特许经营办法（试行）》的通知
各县、区人民政府，市政府各部门：
《鹤壁市公用事业特许经营办法（试行）》已经市政府常务会议研究通过，现予印发，望认真贯彻执行。
二○○三年十月八日
鹤壁市公用事业特许经营办法(试行)
第一章 总则
第一条 为提高公用事业的效率和服务质量，保障公众利益及特许经营者的合法权益，促进公用事业发展，制定本办法。
第二条 本办法所称公用事业特许经营是指市政府特别授权合作许可符合条件的企业或其他组织在一定时间和范围内经营某项公用事业。
本办法所称的公用事业包括：城建公用事业如城市供水、供气、供热、污水处理、垃圾处理及公共交通等,其他直接关系社会公共利益和涉及有限公共资源配置的行业。
第三条 政府鼓励社会资金、境外资本采取独资、合资、合作等形式建设公用设施，从事公用事业特许经营。
第四条 公用事业特许经营应优先保证公众利益不受损害。特许经营者应确保提供持续、安全、优质、高效、公平和价格合理的普遍服务。
特许经营者通过合法经营取得合理回报并承担相应经营风险。
第五条 政府和特许经营者应建立公众参与机制，鼓励公众监督公用事业。
第六条 城市建设行政主管部门负责城建公用事业特许经营的监督管理，其他政府部门根据各自职责履行相应监督管理职能。
第二章 特许经营权
第七条 公用事业特许经营权的授权主体是市政府或其授权的主管（监管）部门。
第八条 授权主体可以采取招标、招募或法律、法规、规章规定的其他方式，公平、公正地将某项公用事业的特许经营权通过颁发《鹤壁市公用事业特许经营授权书》（以下简称授权书）的形式授予符合条件的申请者。具体条件由招标文件、招募邀请书等规定。
申请者申请公用事业特许经营权，应对公用设施权属及其处分、股权转让及所经营的公用事业与其他经营活动的关联责任等事项做出相应承诺。
第九条 采取招标方式授权特许经营权的，按照国家招标投标法规定的程序进行，具体办法由招标公告、招标文件确定。
第十条 本办法所称招募，是指授权主体将拟授权经营的公用事业公告后，授权主体或其委托的中介机构向申请者发出邀请，通过审慎调查和意向谈判，确定经营者候选人，提交评审委员会确定优先谈判对象，通过谈判确定被授权人。
第十一条 授权书应载明下列主要事项：
（一）授权人、被授权人；
（二）特许经营权的内容、区域、期限；
（三）公用设施的权属与处分；
（四）特许经营权的收回；
（五）特许经营权的义务与责任。
前款所称特许经营权的义务与责任包括；
（一）遵守法律、规章；
（二）公用事业服务标准和要求；
（三）维护与建设公用设施；
（四）接受监管部门监督以及依照法律、法规、规章进行的临时接管和其他管制措施；
（五）接受公众监督；
（六）执行依照法律、法规及规章制定或调整的价格；
（七）其他。
第十二条 授权书是特许经营者从事特许经营业务的法定依据，特许经营范围不得超出授权书规定。未取得授权书的，不得从事公用事业特许经营。
第十三条 政府可视公用事业的不同特点减免特许经营权的使用费用。
第十四条 特许经营者不得以转让、出租、质押等方式处分特许经营权。
第十五条 特许经营权限期满时终止。特许经营者申请特许经营权延期的，应在期满前的规定时间内提出延期申请。授权主体经审查认为符合延期条件的，可以予以延期，但延期不得超过两次。
前款所称规定时间另行确定。
第十六条 特许经营者有下列情形之一的，授权主体收回特许经营权：
（一）以转让、出租、质押等方式处分特许经营权的；
（二）因转让企业股权而出现不符合授权资格条件的；
（三）达不到公用事业产品、服务的标准和要求，严重影响公众利益的；
（四）因经营管理不善，造成重大安全责任事故，严重影响公众利益的；
（五）因经营管理不善，财务状况严重恶化，危及公用事业的；
（六）不按城市规划投资、建设公用设施，经监管部门责令限期改正拒不改正的；
（七）擅自停业、歇业的；
（八）违反申请特许经营权时所做承诺的；
（九）法律、法规、规章规定的其他情形。
第十七条 收回特许经营权的决定由授权主体书面通知特许经营者。特许经营者可以在收到书面通知后30个工作日内提出书面申辩或要求举行听证会。特许经营者要求举行听证会的，授权主体应当组织听证。
特许经营者对收回特许经营权的决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第十八条 特许经营期间，发生不可抗力事件，致使无法正常经营时，经特许经营者申请并由授权主体批准，可以提前终止特许经营权。
第十九条 特许经营权被收回或终止后，原特许经营者应在授权主体规定的时间内，将维护特许经营业务正常运作所必须的资产及档案，在正常运行情况下移交授权主体指定的单位。
第二十条 特许经营权被收回或终止后，政府对原特许经营者为维持特许经营业务正常运作所投资建设的固定资产净值部分，给予合理补偿。特许经营权根据本办法第十六条规定被收回后，原特许经营者对政府重新授予特许经营权及交接所需支出的费用给予补偿。
第二十一条 特许经营权被收回或终止后，在指定的单位完成接管前，特许经营者应按授权主体的要求，善意履行看守职责，继续维持正常的经营服务。
第三章 公用设施
第二十二条 政府投资建设的公用设施，所有权归政府所有，政府可以将公用设施通过租赁等方式交给特许经营者使用。
特许经营者应按照城市规划建设新的公用设施。特许经营被收回或终止后，该公用设施按其承诺归政府所有。需要补偿的，政府依据本办法或事先约定给予投资者合理补偿。
第二十三条 特许经营者应允许其他经营者按照规划要求连接其公用设施。有关收费执行价格管理的规定。
第二十四条 特许经营者因建设和维护公用设施需进入某些地段和建筑物时，应事先与所有权人协商，所有权人及有关人员应提供方便。
第二十五条 公用设施的维护要遵守相关的道路、绿化等城市管理规定，场站设置和管线改造应服从市规划部门的总体安排。因紧急情况需要抢修时，特许经营者可以先实施抢修，同时通知有关部门，并补办有关手续。
第二十六条 特许经营者应对公用设施的状况及性能进行定期检修保养，并将设施运行情况按时报告监管部门。
第二十七条 特许经营者应对各项公用设施的图纸等资料进行收集、归类、整理和归档，完善公用设施信息化管理系统，并与政府联网。
第二十八条 政府出于公共利益需要可依法征用公用设施，特许经营者应给予配合，政府应给予投资者合理补偿。
第四章 价格
第二十九条 市政府价格部门会同监管部门负责公用事业价格制定或调整。
第三十条 制定公用事业价格应遵循的原则是：补偿成本、依法纳税、合理收益、节约资源、促进发展及社会承受力。
第三十一条 公用事业价格由成本、税款和利润构成。
成本指社会平均成本，包括各项应计入价格的制造成本和期间费用。
利润指特许经营者的合理收益，根据不同行业特点，分别采用净资产或固定资产净值收益率方式核定。
第三十二条 成本的核定按以下方法进行；
（一）原辅材料和易耗品的购入价格，属政府指定价格的，按规定价格核定；属市场调节价的，按购入时市场平均价格核定，实际购入价格低于市场平均价格的，按实际购入价格核定。
（二）工资费用、销售费用和管理费用实行总额比例控制，按周边地市同行业或相近企业近3年上述三项费用总额占成本费用总额比例并参考本市社会平均水平核定。
（三）计提折旧的固定资产必须是与提供公用事业产品或服务有关的资产，但上述资产属于政府所有的公用设施除外；固定资产闲置超过9个月的不列入记提折旧范围。闲置资产恢复使用必须连续投入使用3个月以上的方可记提折旧。资产折旧年限由财政部门、价格部门、有关监督部门和特许经营者按合理原则确定。
第三十三 条 价格部门应建立定期审价制度，设立成本资料数据库，形成有效的成本约束机制。必要时，制定或调整价格的成本应经有资格的审计组织审计，确保价格成本的正式性和准确性。
第三十四条 价格部门会同监管部门具体确定各行业收益率核定方式。收益率水平由价格部门会同监管部门依据社会平均利润水平、银行利率和物价指数等因素提出方案，报市政府确定。
价格部门会同监管部门每年对收益率水平进行考核，必要时予以调整。
第三十五条 公用事业价格制定或调整，按以下程序进行：
（一）由特许经营者、公用事业监督委员会、消费者组织、行业协会或监管部门向价格主管部门提出书面申请，也可以由定价权的价格部门或其他有关部门根据有关价格法规定直接提出定价、调价方案，并由价格部门组织听证。
（二）价格部门收到书面申请后，应对申请材料是否齐备进行初步审查、核实，申请材料不齐备的，应要求申请人限期补正。对书面申请核实后，认为符合听证条件的，应在受理申请之日起15日内做出组织听证的决定，并与相关部门协调听证会的有关准备工作。
（三）价格部门应在做出组织听证会决定的3个月内举行听证会，并至少在举行听证会10日前将聘请书和听证材料送达听证会代表，听证会应当在三分之二以上听证会代表出席时举行。
（四）价格部门会同监管部门拟定价格方案时应当充分考虑听证会提出的意见，方案形成后按定价权限和范围上报审批。上报时应同时提交听证纪要、听证会笔录和有关材料。
（五）价格方案批准后，由价格部门向公众、经营者公布，在政府网站及其他媒体上公告，并组织实施。
第三十六条 特许经营者应执行价格监管规定及政府制定的价格标准。
第三十七条 国家和省有明确规定价格的按规定执行。
第五章 监管
第三十八条 监管部门对特许经营者进行监督管理，履行下列职责：
（一）负责公用事业特许经营权的招标、招募等具体组织工作；
（二）制定产品、服务质量评价标准；
（三）监督特许经营者履行法定义务；
（四）受理公众对特许经营者的投诉；
（五）对特许经营者违法行为进行查处；
（六）对特许经营者的5年经营计划和年度经营计划提出意见和建议，并监督实施；
（七）监督检查特许经营者提供的产品和服务质量；
（八）协助价格部门制定和调整价格，核算和监控成本及费用；
（九）审查特许经营者的年度报告；
（十）向政府提交对特许经营者的年度监督检查报告；
（十一）紧急情况时临时接管公用事业经营；
（十二）法律、法规、规章规定的其他职责。
特许经营者应将5年及年度经营计划、年度报告、董事会和经营班子主要成员的变更、董事会决议等按约定确定的时间报监管部门备案或审查。
第三十九条 监管部门对特许经营者的日常监管包括：
（一）产品或服务的质量是否符合要求；
（二）是否达到行业协会规定的服务满意程度；
（三）特许经营者的年度和5年期的经营方针、投资计划是否按规定备案、执行；
（四）业务经营和财务状况；
（五）是否履行承诺；
（六）是否执行价格规定；
（七）董事会和经营班子主要成员的变更、董事会的决议是否按规定备案；
（八）法律、法规、规章规定的其他事项。
第四十条 设立公用事业监督委员会，委员会要吸收公众参加，委员会负责收集公众、特许经营者的意见，提出制定规定、监管等建议，代表公众对公用事业特许经营进行监督。
第六章 法律责任
第四十一条 特许经营者违反本办法第二十三条、第二十六条及第二十七条规定的，由监管部门责令限期改正。
特许经营者违反本办法第十二条、第十四条、第十九条、第二十一条及第二十二条第二款规定的，由监管部门责令限期改正，并可依照有关法规进行处罚。
特许经营者违反本办法第三十七条规定的，由价格主管部门依法处罚。
第四十二条 特许经营者对监管部门的处罚决定不服的，可依法提起行政复议或行政诉讼。
第四十三条 监管部门工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第四十四条 已取得某项公用事业经营权的企业或其他组织，授权主体可将授权书直接授予该企业或其他组织。但本办法第八条第二款规定的承诺，不能免除。
第四十五条 监管部门可依据本办法、本办法附件制定具体管理措施或约定其他事项。
现已进行特许经营或类似模式的行业,按照本办法完善有关手续。
第四十六条 本办法自发布之日起施行。
关于印发《国家科学技术学术著作出版基金管理办法》的通知
国家科委 财政部 新闻出版署
关于印发《国家科学技术学术著作出版基金管理办法》的通知
1997年3月11日，国家科委、财政部、新闻出版署
国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市科委、财政厅（局）、新闻出版局：
为支持优秀科技学术著作出版，繁荣科技出版事业，促进科技事业发展，国家财政拨出专款，建立国家科学技术学术著作出版基金。为加强出版基金的管理，国家科委、财政部、新闻出版署共同制定了《国家科学技术学术著作出版基金管理办法》，现印发施行。
附件：国家科学技术学术著作出版基金管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为支持优秀科技学术著作出版，繁荣科技出版事业，促进科技事业发展，特设立国家科学技术学术著作出版基金（以下简称学术著作出版基金），并制定本办法。
第二条 学术著作出版基金面向全国，专项用于资助自然科学和技术科学方面优秀的和重要的学术著作的出版。
第三条 科技学术著作出版工作要按照党的出版方针、政策，坚持为人民服务，为社会主义服务的方向。努力为加速科技进步，促进经济发展，提高国民素质服务。
第四条 学术著作出版基金的使用以国家科技发展政策为导向，与国家科学研究和人才培养计划相结合，实行自由申请、公平竞争、专家评议、择优支持的办法。
第五条 学术著作出版基金由国家科学技术学术著作出版基金委员会管理。在科技方面接受国家科委的指导。在出版业务方面接受新闻出版署的指导。经费管理工作由国家科委归口并接受国家财政、审计部门的指导和监督。
第二章 组织机构和职责
第六条 由国家科委、财政部、新闻出版署、国防科工委、中国科协、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会等部门和单位的管理专家、科技专家和科技出版专家组成国家科学技术学术著作出版基金委员会（以下简称出版基金委）。出版基金委设主任一人，常务副主任一人，副主任及委员若干人。出版基金委的职能和主要工作任务是组织制定科技学术著作基金资助出版工作规划，发布年度资助项目指南，审定年度工作计划和工作总结，批准年度资助项目方案和出版基金预算、决算。
第七条 出版基金委委员实行聘任制，由中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会等单位共同提出委员推荐名单，经与有关部门协商一致后由国家科委和新闻出版署聘任。委员任期以三年为一届，每次换届应至少有半数成员继续连任，但委员连任不超过三届。
第八条 出版基金委委托权威评审机构（暂由国家自然科学基金委员会负责）负责学术著作出版基金资助项目的评审工作。
第九条 出版基金委下设办公室（暂由国家科委委托有关机构管理），负责基金的日常管理工作。主要任务是组织项目的申请和评审，监督检查资助项目的执行情况，草拟年度工作计划和工作总结，审核基金预算和决算，管理科技学术著作出版的成果等。
第十条 出版基金财务部门（暂由国家科委委托有关机构管理）负责出版基金的预算、决算及资金收支等各项财务管理工作。
第三章 基金来源和使用
第十一条 学术著作出版基金主要来源：
1．国家财政专项补助。
2．各级政府部门、单位、社会团体和个人的赞助或捐赠。
3．存款利息及各种收益。
4．受资助的专著出版后的盈利上交部分。
5．其他收入。
第十二条 学术著作出版基金全额存入指定的国家银行，每年的资助金总额和评审管理费以当年基金利息为限。
第十三条 出版基金资助金用于弥补受资助的学术著作在出版过程中所发生直接费用的不足部分。
第十四条 学术著作出版资助项目的资助金额最高不超过10万元。
第十五条 评审管理费用于学术著作出版基金管理和评审工作所必需的办公费用。评审管理费的提取比例由国家科委会商财政部核定。
第十六条 出版基金本息不得用于购买股票、风险债券，以及进行生产经营和房地产等风险性投资。
第十七条 受资助的学术著作发行后如有盈利，出版单位应按有关规定返还受资助的出版资金。为鼓励出版单位多出书、出好书，将给予出版单位返还受资助出版资金一定比例的奖励。
第四章 基金资助范围
第十八条 学术著作出版基金资助范围包括：
1．学术专著，即作者（或所在单位）在某一学科领域内从事多年系统深入的研究，撰写的在理论上有重要意义或在实验上有重大发现的学术著作。
2．基础理论著作，即作者荟集国内外某一学科领域的已有资料、前人成果，经过分析整理，撰写的具有独到见解或新颖体系，对科学发展或培养科技人才有重要作用的系统性理论著作。
3．应用技术著作，即作者把已有科学理论用于生产实践或者总结生产实践中的先进技术和经验，撰写的给社会带来较大经济效益的著作。
第十九条 下列情况暂不属于资助范围：
1．译著、论文集；
2．科普读物；
3．教科书、工具书。
第五章 申 请
第二十条 申请者必须具备下列条件：
1．申请者必须是著作权所有者。受委托申请者须持有著作权所有者的委托书或法律证据；著作权属多人时，须有全体人员的签署意见。
2．申请者须在已完成全部书稿或大部分书稿之后方可提出申请。
3．申请者确属无学术著作出版经费来源，或在出版时经费确有困难。
4．申请者在申请学术著作出版基金资助前，须持有与有关出版单位的协议书。
5．申请者在申请时，必须附有3名具有教授、研究员、编审或相应的高级专业技术职务同行专家的推荐书。
第二十一条 申请者须填写《国家科学技术学术著作出版基金申请书》一式四份，并附相应材料，如：书稿的“前言”和“目录”（至少到节一级），能反映书稿水平和特点的部分样稿（一章或若干节），主要参考文献（注明出处、时间）和其他可反映水平的材料（奖励情况、鉴定证书、学术评价）等。
第二十二条 学术著作出版基金的申请由出版基金委办公室受理。
第二十三条 出版基金委办公室每年接受申请一次，受理时间为三月一日至五月三十一日。
第六章 评议和审批
第二十四条 出版基金委办公室对申请项目进行形式审查，形式审查时间为六月一日至六月三十日。出版基金委办公室将符合申请条件的学术著作送交评审机构进行评审。
第二十六条 评审工作必须采取回避制度。专家或直系亲属如有申请项目送交评审时，专家本人一律回避评审活动。
第二十六条 出版基金委办公室将评审机构提交的评审结果报送出版基金委委员评议后，编制资金项目方案，提交出版基金委审批。出版基金委在审定资助项目方案时，委员出席人数必须超过委员总人数的三分之二，委员总人数半数以上通过有效。
第二十七条 资助项目方案批准后，九月三十日前，出版基金委将获得资助的学术著作名单在有关报刊上予以公布，同时通知著作申请人，著作申请人根据获准资助项目的通知与出版单位签订正式出版合同，并将出版合同复印件报送出版基金委办公室备案。
第七章 基金管理和监督
第二十八条 出版基金委办公室根据每年资金来源，项目资助指南和基金委年度工作计划，审核基金财务管理部门编制的当年本息收入和资助金及评审管理费的预算，并根据基金预算，拟定资助方案，一并报出版基金委审批。
第二十九条 基金财务管理部门根据基金委批准公布的资助项目名单，按计划进度向指定出版单位拨款。财务管理部门根据出版基金年度执行情况，编制资助金和评审管理费年终决算，经出版基金委办公室核准后，报出版基金委审批。
第三十条 财务管理部门要严格执行国家有关财经法规和财务制度的规定，接受上级财务管理部门的检查、监督。
第三十一条 受资助的出版单位，必须指定专门银行帐号，单独建帐，专款专用。
第三十二条 出版基金委办公室负责监督和管理项目执行情况，对承接著作出版任务的出版单位进行定期审计和专项审计。
第三十三条 出版单位须在受资助著作印刷出版后一个月内，将样书三本（套）送交出版基金委办公室。如遇不能按期按质完成出版任务，出版基金委办公室可向基金委提出撤消资助和中止出版的建议，出版基金委审批后，出版基金办公室通知著作权人和出版单位，并由基金财务部门收回资助金。
第八章 附 则
第三十四条 学术著作出版基金资助出版的科技学术著作在出版时，须在扉页标注“国家科学技术学术著作出版基金资助出版”。
第三十五条 本办法自公布之日起实行。
