国家安全生产监督管理总局《关于生产安全事故认定若干意见问题的函》
国家安全生产监督管理总局
国家安全生产监督管理总局《关于生产安全事故认定若干意见问题的函》
（政法函[2007]39号）
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察局：
近来，一些地方和部门反映，对由于某些原因造成的事故是否属于生产安全事故，如何认定和统计，希望能有个意见。这也是随着安全立法工作的深入和加强出现的新问题。经研究，对生产安全事故认定的若干问题作如下解释，供你们掌握。
一、生产安全事故的认定原则
一是严格依法认定、适度从严的原则；二是从实际出发，适应我国当前安全管理的体制机制，事故认定范围不宜作大的调整；三是有利于保护事故伤亡人员及其亲属的合法权益，维护社会稳定；四是有利于加强安全生产监管职责的落实，消灭监管“盲点”，促进安全生产形势的稳定好转。
二、生产经营单位和生产经营活动的认定
《安全生产法》所称的生产经营单位，是指从事生产活动或者经营活动的基本单元，既包括企业法人，也包括不具有企业法入资格的经营单位、个人合伙组织、个体工商户和自然人等其他生产经营主体；既包括合法的基本单元，也包括非法的基本单元。
《安全生产法》和《生产安全事故报告和调查处理条例》所称的
生产经营活动，既包括合法的生产经营活动，也包括违法违规的生产经营活动。
综上，生产经营单位在生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的事故，属于生产安全事故。
国家机关、事业单位、人民团体发生的事故的报告和调查处理，参照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定执行。
三、关于非法生产经营造成事故的认定
1．无证照或者证照不全的生产经营单位擅自从事生产经营活动，发生造成人身伤亡或者直接经济损失的事故，属于生产安全事故。
2．个人私自从事生产经营活动(包括小作坊、小窝点、小坑口等)，发生造成人身伤亡或者直接经济损失的事故，属于生产安全事故。
3．个人非法进入已经关闭、废弃的矿井进行采挖或者盗窃设备设施过程中发生造成人身伤亡或者直接经济损失的事故，应按生产安全事故进行报告。其中由公安机关作为刑事或者治安管理案件处理的，侦查结案后须有同级公安机关出具相关证明，可从生产安全事故中剔除。
四、关于农村房屋建筑造成事故的认定
1．由建筑施工单位(包括无资质的施工队)承包的农村新建、改建以及修缮房屋过程中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的事故，属于生产安全事故。
2. 虽无建筑施工单位（包括无资质的施工队）承包，但是农民以支付劳动报酬（货币或者实物）或者相互之间以互助的形式请人进行新建、改建以及修缮房屋过程中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的事故，属于生产安全事故。
五、关于自然灾害引发事故的认定
1．由不能预见或者不能抗拒的自然灾害(包括洪水、泥石流、雷击、地震、雪崩、台风、海啸和龙卷风等)直接造成的事故，属于自然灾害。
2．在能够预见或者能够防范可能发生的自然灾害的情况下，因生产经营单位防范措施不落实、应急救援预案或者防范救援措施不力，由自然灾害引发造成人身伤亡或者直接经济损失的事故，属于生产安全事故。
六、关于公安机关立案侦查事故的认定
事故发生后，公安机关依照刑法和刑事诉讼法的规定，对事故发生单位及其相关人员立案侦查的，其中：在结案后认定事故性质属于刑事案件或者治安管理案件的，应由公安机关出具证明，按照公共安全事件处理；在结案后认定不属于刑事案件或者治安管理案件的，包括因事故，相关单位、人员涉嫌构成犯罪或者治安管理违法行为，给予立案侦查或者给予治安管理处罚的，均属于生产安全事故。
七、关于购买、储藏炸药、雷管等爆炸物品造成事故的认定
1．矿山存放在地面用于生产所购买的炸药、雷管等爆炸物品，因违反民用爆炸物品安全管理规定造成的人身伤亡或者直接经济损失的事故，属于生产安全事故。
2．矿山存放在井下等生产场所的炸药、雷管等爆炸物品造成的人身伤亡或者直接经济损失的事故，属于生产安全事故。
八、农用船舶、车辆等非法载客造成事故的认定
1．农用船舶非法载客过程中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的事故，属于生产安全事故。
2．农用车辆非法载客过程中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的事故，属于生产安全事故。
九、关于救援人员在事故救援中造成人身伤亡事故的认定
专业救护队救援人员、生产经营单位所属非专业救援人员或者其他公民参加事故抢险救灾造成人身伤亡的事故，属于生产安全事故。
十、生产安全事故的认定程序
地方政府和部门对事故定性存在疑义的，参照《生产安全事故报告和调查处理条例》有关规定，按照下列程序认定：
1．造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故，由县级人民政府初步认定，报设区的市人民政府确认。
2．造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故，由设区的市级人民政府初步认定，报省级人民政府确认。
3．造成1 0人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故，由省级人民政府初步认定，报国家安全监管总局确认。
4．造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故，由国家安全监管总局初步认定，报国务院确认。
5．已由公安机关立案侦查的事故，按生产安全事故进行报告。侦查结案后认定属于刑事案件或者治安管理管理案件的，凭公安机关出具的结案证明，按公共安全事件处理。
各省局在实施中有何情况和意见请告总局政法司。
二○○七年十月九日
对法院纪检组监察室提高执纪办案能力的思考
蔡鸿铭
摘 要：当前，随着法官队伍建设的不断加强，反腐败工作的不断深入，法官的整体素质以及公正廉洁办案意识有了明显的提高。但是法院纪检组监察室执纪办案能力不高，不利于法院队伍建设和党风廉政建设。加强执纪办案能力建设，要在实践中探索，在探索中提高。在新形势下，法院纪检组监察室要积极探索执纪办案规律，增强工作的能动性、预见性和主动性，并通过加强执纪办案能力，以促进法院审判、执行工作的开展和司法公正的实现。
关键词：法院 纪检监察 执纪办案
随着法官队伍建设的不断加强，反腐败工作的不断深入，法官的整体素质以及公正廉洁办案意识有了明显的提高。但是，从笔者所在地区来看，纪检监察部门接受各种投诉的数量仍然较多，而经初查后的成案率却很低。这其中有客观方面的原因，即反映不实；也有主观方面的原因，即执纪办案能力不高的关系。在此，笔者试就新形势下，对法院纪检组监察室如何提高执纪办案能力谈点浅见。
一、充分认识加强法院执纪办案能力在治本方面的作用
对法官及其他干警违法违纪行为的查处，是法院纪检组监察室的一项重要职能。及时有效的惩处会带来惩处一人、教育一片的效果。适时加大对违法违纪案件的查处力度，对于遏制和减少司法腐败、弘扬正气以及树立纪检监察部门的威信、更好地发挥监督、教育、保护职能作用具有重要的意义。
（一）加强执纪办案是构建惩防体系的内在要求。在构建惩防体系中，有效预防的本身包含严厉惩治的要求，严厉惩治的结果又有利于有效预防的深入。因此，只有在加强执纪办案中坚决遏制司法腐败的多发高发势头，才能有效推进教育、制度、监督并重的惩防体系的构建和完善。抓好执纪办案工作，严肃查处利用审判权、执行权违纪违法案件，不仅能严厉惩处司法腐败分子，严明党的纪律，向广大人民群众表明我们党加强党风廉政建设和反对司法腐败不可动摇的决心，而且能让广大干警受到警示教育。
（二）加强执纪办案是形成惩防合力的重要手段。在惩防体系中，教育侧重于教化，具有说服力；制度侧重于规范，具有约束力；监督侧重于制约，具有威慑力；查处侧重于惩治，具有打击力。只有这四者有机结合、整体推进，才能形成惩防合力，有效遏制司法腐败滋生蔓延的势头。在教育不够扎实、制度执行不力、监督不够到位的情况下，以查处促教育感化、促制度落实、促监督效果显得尤为重要。从这个意义上讲，加强法院执纪办案是严格教育、严守制度、严加监督的后盾，是形成惩防合力的重要手段。只有惩治有力，才能增强教育的说服力、制度的约束力和监督的威慑力，促进法院惩防体系各项任务的落实，增强干部群众对惩治司法腐败的信心，让广大群众共同参与到反腐倡廉工作中，形成更强大的惩防合力。
（三）加强执纪办案是增强惩防能力的基础环节。加强法院执纪办案，一方面履行的是惩处职能，坚决查办利用审判、执行权力违纪违法案件，严厉惩处司法腐败分子，认真纠正各种不正之风，切实加强党风廉政建设。另一方面它又发挥着治本的建设性作用，在执纪办案过程中，反思查找我们在预防司法腐败中的薄弱环节，通过深化司法体制改革、加强教育、强化监督，把反对司法腐败寓于各项重要的决策和措施之中，用发展的思路和改革的办法防治司法腐败。因此，我们不光要查办具体案件，更要注重源头治本，这样才能不断增强惩防能力，充分发挥惩防体系在增强司法能力、提高司法水平中的积极作用。
二、提高法院执纪办案能力的具体要求
针对当前法院面临的新形势、新任务，法院纪检组监察室要认真贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，努力提高纪检监察部门的办案能力，积极探索纪检监察工作新途径。
（一）必须造就一支高素质的依纪依法办案队伍。加强法院纪检监察干部队伍内在素质建设，是提高法院纪检监察干部依纪依法办案能力的根本。
1、加强学习培训，造就一支依纪依法办案的专门人才。法院纪检监察干部要真正懂纪懂法，最基本的就是要树立学习是一种生存方式、工作方式和终身追求的理念，不断加强学习培训。一要加强政治理论学习。思想水平和理论素质是其它一切能力的基础。要坚持用邓小平理论和“三个代表”重要思想武装头脑，把提高政治理论素养、坚定理想信念、增强党性修养作为核心内容。二要加强专业知识培训。要对法院纪检监察干部进行脱产培训，同时要建立轮训机制，系统学习法律、经济、管理等现代科学知识和依纪依法办案的业务知识。三要加强办案实践能力锻炼。要有计划、有针对性地将一些年轻干部充实到办案一线，选派到上级参与大要案的调查与学习；下派到基层，通过办案实践，培养一批依纪依法办案的业务骨干和能手。
2、规范职业操守，强化依纪依法办案的基本素质。纪检监察干部是党纪政纪最终落实者，再加上现有的党纪政纪一般赋予了执纪人员一定的自由裁量权，这些决定了必须严格规范执纪人员的职业操守。要有求真务实的作风，做到实事求是，知实情、讲实话、办实事、求实效。要有公道正派的品德，能公正地对待每一个被调查对象，不掺私念、分亲疏、论远近、讲互利。要有廉洁奉公的品质，自觉抵制来自名位、金钱、人情等方面的诱惑，堂堂正正做人，踏踏实实办案。
3、配齐配全硬件，提高依纪依法办案的科技含量。目前法院纪检组监察室办案装备和手段还相对落后。绝大多数还是靠一张嘴，一支笔，几张纸办案，严重制约着办案的效果，而且越来越难以适应形势发展的需要。另一方面也有可能因为没有相应装备而无法证明调查取证行为的合法性，有关证言证词的效力难以确认，造成一些违纪违法案件难以定性，使违纪违法人员逃避了法纪的制裁。要着重解决当前办案工作急需的一些装备，有条件的地方应加快装备办案录像监控设备、车辆和通信工具，不断提升纪检监察部门的快速反应能力，为纪检监察部门依纪依法办案提供现代化的保障。
（二）必须确立依纪依法的办案理念。法院纪检组监察室在履行惩处职能时，要 “牢固树立依纪依法办案”的观念。
1、从依纪依法办案的方式上，要树立实体和程序并重的意识。法院纪检组监察室在办案时，要把实体和程序贯穿于依纪依法办案的全过程。由于法院纪检组监察室平时办案较少，人员和经验不足，随意减省必须的手续、人为融合必分的步骤的现象仍然存在。如领导直接在初核报告签字代替立案报告、查审不分，缺少调查终结报告、审理报告，复审不分；又如在调查取证时没有单独进行、询问笔录不规范、调查过程不符合有关规定，证据来源不大合法等等。上述程序问题容易引发实体不公正，是绝对不能忽视的问题。
2、从依纪依法办案的目的上，要树立查处和保护并重的意识。在办案中，既要注意弄清违纪违法的全部事实，又要注意违纪违法过程中从轻或减轻的情节。看办案成绩，既要看查了多少案件，又要看否定了多少问题，不能简单地用成案的数量多少来衡量。从某种意义上讲，及时对严重违纪违规的法官及其他干警给予纪律处分，防止其滑向犯罪的深渊，也是一种保护；在处理上，要做到惩处与教育相结合，既严厉惩治极少数司法腐败分子，又教育、挽救、保护法官及其他干警的政治生命和工作积极性。
3、从办案双方关系定位上，要树立监督和帮助并重的意识。法院纪检组监察室所管理的对象，都是法官及其他干警，所受理的问题，大多属于内部管理或司法为民的服务态度问题，需要采取团结——批评——团结的手段解决。因此，对于被举报人在最后结论做出之前，是我们帮助和团结的同志；在最后结论做出之后，如果没有触犯国家法律，也还是我们教育和挽救的同志。但有的以监督者自居，对被举报人盛气凌人，或以“监督职能”压人，这些都是同志间平等关系的大忌。
（三）必须建立健全依纪依法的办案机制。要实现真正意义上的依纪依法办案，还必须有一套科学规范、制约有效的办案运作机制，保障办案工作沿着正确的轨道运行。
1、增强办案合力。 办案主要靠纪检监察部门，这是毫无疑问的。但从目前法院纪检组监察室的人员编制来看，多数显得力量不足。这就需要领导主动协调，及时调配其他庭室或请求地方纪委或上级法院纪检监察部门的人员参与办案，团结协作，形成办案合力。这样，便于集中力量突破大案要案，有利于提高成案率。办案实践表明，统一调配办案力量集中突破案件，不仅为多办案提供了力量保证，并且培养锻炼了纪检监察干部。
2、强化作建设风。应着重从三个方面加强办案作风建设以适应办案要求：一是培养敢于坚持原则、敢于动真碰硬的作风，在查处大案要案时敢于查处，不徇私情，不管涉及到谁，都能一查到底；二是培养说干就干、雷厉风行的工作作风，工作讲究快节奏，坚决反对拖沓、松垮的作风；三是培养不怕吃苦、不怕疲劳、顽强拼搏的艰苦奋斗作风，办案时能做到风里来雨里去，夜以继日，不计较个人得失。
3、完善管理制度。一要完善“承办责任制”。目前纪检监察部门办案工作的现状是“多级领导都有权管、但级级领导都没有明确的责任，权责不对等”。针对这个问题，要大力推行“承办责任制”，明确案件承办人及其工作责任，并赋予相应的办案工作权力。二要完善激励机制。办案既有危险又有风险。因此，要把善于办案、能办好案的纪检监察干部作为提拔使用的依据之一，以利形成正确的用人导向。三要严格执行错案责任追究制。严格实行责任追究，是提高依纪依法办案能力、防止以案谋私和办人情案、关系案的重要手段。要建立执纪办案工作责任制，对有案不查、查案不力，以及在主观上有过失、过错而发生错案的责任人员，严肃追究相应的责任，保证严格依纪依法履行职责。
三、做好执纪办案工作应注意的几个问题
办案工作是一个系统工程，程序是基础，制度是保障。案件不论大小，每查一个案件，都必须把严格依纪依法、安全文明办案的要求贯穿到立案、调查、审理、处分、执行等各个环节，使之有法可依、有章可循。
（一）查办案件既要态度坚决，又要力求稳妥。查处案件是反腐倡廉的三项重要任务之一，是遏制司法腐败势头的重要手段。法院纪检组监察室要做到从严治警，针对执法、司法腐败问题和现象，抓住重点，大力查处法官以权谋私、索贿受贿、枉法裁判等违法违纪案件。不论涉及到谁，不论职务多高，发现一起查处一起，绝不手软，绝不姑息，毫不留情地惩处司法腐败分子，以儆效尤。要坚决纠正瞒案不报、压案不查、查而不处、处而偏轻等问题，切实维护党纪国法的严肃性。与此同时，查办案件又要把执纪办案放到改革、发展、稳定的大局去把握，充分考虑案件的具体情况，因人制宜，因案制宜，采取不同的策略和方法，认真细致地查清问题，恰如其分地处理；要注意区分违法与违纪、司法腐败分子与犯错误同志的界线，把握好正确的舆论导向，尽量减少案件可能带来的负面影响，提高查办案件工作的综合效应。
（二）注意发现案源线索。要捕捉线索，掌握主动，变坐等办案为主动出击，由浅入深，由此及彼。从目前法院的情况来看，除从投诉件中注意发现案件线索外，还要密切关注法律服务、拍卖评估等重点行贿行业的人员，注意他们与法院审理、执行案件承办法官的交往关系；要严查法官向当事人个人和涉案单位报销各种费用、要求当事人提供交通工具和通讯工具的乱摊派行为；严查干警涉足黄赌毒活动的问题；特别是要对执行款物的发放、保证金管理和办理取保候审、保外就医、缓刑案件、交通事故处理等环节以及案件被重大改判、发回重审、再审的情况多加关注，因为这些是较容易出问题的环节和情况。
（三）要依法有序地开展查案工作。要进一步健全和完善信访、受理、初核、立案、调查、审理、处分等各项制度，形成有利于依纪依法办案、深入推动党风廉政建设和与司法腐败作斗争的制度环境；要健全和完善办案工作制度，不断改进办案的方式方法，提高依纪依法办案的专业化水平；要建立健全查办案件的内部监督和制约机制，加强内部管理，防止办案中违纪违法行为的发生，保证办案人员秉公执纪，依法办案。在办案中，要选准主攻方向，讲究办案谋略，增加科技含量，注意固定证据，揭露违纪违法事实，才能成功突破案件；要通过对办案方法、办案手段、办案技巧、办案策略的总结、分析、研究，摸索、掌握、利用办案规律，始终掌握执纪办案的主动权，提高办案工作艺术。只有这样，才能保证办案工作机制的有效运行，克服“重实体、轻程序”现象；才能确保办案工作严格依纪依法进行，有利于保证案件调查的客观性、合法性和公正性；才能全面落实办案要求，有利于增强证据意识、程序意识、质量意识；才能把每个案件都办成“铁案”，经得起历史的检验。
努力提高执纪办案能力，是法院纪检组监察室在新时期的一项重要任务。加强执纪办案能力建设，最主要的是要积极开展办案工作，要在实践中探索，在探索中提高。在新形势下，法院纪检组监察室要积极探索执纪办案规律，增强工作的能动性、预见性和主动性，并通过加强执纪办案能力，以促进法院审判、执行工作的开展和司法公正的实现。
